（原标题：成都中铁金控资产管理时任法定代表人、执行董事、总经理，私募投资基金业务违规，收到警示函）

2024年7月9日，四川证监局公告，关于对成都中铁金控资产管理法定代表人、执行董事、总经理管百海采取行政监管措施。经查，该公司在开展私募投资基金业务过程中，存在与关联方共用办公场所，合规风控负责人由关联方员工代为履职，未建立健全关联交易管理和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。此外，该公司未对基金产品进行风险评级，未按规定更新从业人员信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。因此，管百海因对上述违规行为负有主要责任，接到警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

本文源自：金融界

作者：天眼君